中國認證認可協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）為加強行業(yè)自律管理工作，針對廣大會員反映比較集中的問題，抓住認證價格、認證人員流動這兩大主題，從管理體系認證價格及管理體系各級別審核員流動入手，于2006年10月13日正式發(fā)布了《中國認證認可行業(yè)自律公約》、《認證機構公平競爭規(guī)范——管理體系認證價格暫行規(guī)定》、《認證審核員轉換執(zhí)業(yè)機構暫行規(guī)定》三個自律規(guī)范文件。為了更好地執(zhí)行自律規(guī)范，協(xié)會又于2006年12月8日發(fā)布了4個配套管理辦法。目前，協(xié)會行業(yè)自律監(jiān)管工作的重點就是“管理體系認證價格自律監(jiān)管”和“管理體系認證人員流動監(jiān)管”。其中，《認證審核員轉換執(zhí)業(yè)機構暫行規(guī)定》（以下簡稱《轉換暫行規(guī)定》）及配套的管理辦法《認證審核員轉換執(zhí)業(yè)機構辦理程序》（以下簡稱《轉換辦理程序》）涉及數(shù)萬名管理體系認證審核員，引起了廣泛的關注，本文針對大家比較關心的16個問題予以解讀。

　　一、 制定《轉換暫行規(guī)定》的依據及三大原則

　　本規(guī)定是依據國家質檢總局《認證及認證培訓、咨詢人員管理辦法》及《認證認可條例》認證人員要實行“一人一戶”的執(zhí)業(yè)管理規(guī)定，以及目前認證機構從業(yè)人員流動性較大，認證機構培養(yǎng)的從業(yè)人員流失嚴重，從而影響了機構在人力資源培養(yǎng)方面的投入等現(xiàn)實情況制定的。為此，在制定本規(guī)定時，基于認證活動是一項以認證機構名義實施的公正性活動，因此本規(guī)定特別突出了以機構為責任主體的原則；基于認證活動是一項以認證人員為主要資源的服務性活動，本規(guī)定的制定也充分考慮了保護認證人員的合法權益，創(chuàng)造良好的工作、培訓環(huán)境，有利于認證人員持續(xù)發(fā)展的原則；由于國家的相關法律法規(guī)已經對人員的勞動責任、義務作出了明確的規(guī)定，本規(guī)定進一步強調了與國家有關勞動法律法規(guī)的一致，并有所補充。

　　二、 《轉換暫行規(guī)定》的約束對象

　　“適用于在協(xié)會注冊的各類、各級別管理體系審核員，經協(xié)會注冊的其他認證人員轉換執(zhí)業(yè)機構的有關規(guī)定和辦理程序另行制訂。協(xié)會會員機構經協(xié)會注冊的其他認證人員，若在轉換過程中發(fā)生爭議可參照本文件規(guī)定執(zhí)行�！保ㄕ�自《轉換辦理程序》）

　　目前，在協(xié)會注冊的質量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、食品安全管理體系等管理體系認證各級別審核員（以下簡稱審核員）轉換執(zhí)業(yè)機構要按此規(guī)定辦理；對于其他領域的認證人員，如認證培訓教師、認證咨詢師、產品認證檢查員轉換執(zhí)業(yè)機構的規(guī)定和程序，協(xié)會將考慮在適當?shù)臅r機另行制定，但協(xié)會的會員機構在協(xié)會注冊的上述三類人員在轉換過程中若發(fā)生爭議，協(xié)會將參照本規(guī)定進行調解處理，體現(xiàn)協(xié)會為會員機構服務的宗旨。

　　三、 《轉換暫行規(guī)定》約束的管理過程

　　其所約束的是管理體系認證審核員從一個執(zhí)業(yè)機構到另一個執(zhí)業(yè)機構的中間過程，即是否遵守了“一人一戶”的法規(guī)要求以及流動是否辦理了轉換手續(xù)。管理體系認證審核員的日常注冊管理及違反注冊規(guī)定的有關處理，仍按人員認證有關準則進行。

　　四、 外資機構在協(xié)會注冊的審核員的流動

　　目前，有一部分外資機構還不是協(xié)會的會員，但只要其認證人員在協(xié)會進行了注冊資格的轉換，屬于在協(xié)會注冊的認證人員，同樣應遵守《轉換暫行規(guī)定》的規(guī)定，其轉換執(zhí)業(yè)機構時也要到協(xié)會辦理轉換手續(xù)。

　　五、 轉出機構執(zhí)行《轉換暫行規(guī)定》的責任和義務

　　1．若雙方簽訂的勞動合同已到期，勞動關系已結束，轉出機構無正當理由不得拒絕為其出具《離職證明》，否則審核員可以向協(xié)會提出上訴，協(xié)會將按《轉換辦理程序》的有關規(guī)定進行處理。

　　2． 若勞動合同未到期，在雙方協(xié)商一致的前提下解除合同，轉出機構也要為其出具《離職證明》。

　　3． 若勞動合同未到期，雙方又無法通過協(xié)商解除合同，該審核員不得到另一機構執(zhí)業(yè)，雙方可以到勞動爭議仲裁機構申請仲裁。

　　4．若審核員未辦理轉換手續(xù)即到另一機構執(zhí)業(yè)，其原所屬機構及其他知情者可向協(xié)會提出違規(guī)舉報。

　　5．轉出機構還要配合轉入機構和協(xié)會提供轉換審核員的相關信息及有關證明材料，如實反映審核員在其機構執(zhí)業(yè)的實際情況和表現(xiàn)。

　　6． 過渡期結束后，轉出機構還應認真查詢協(xié)會于每年4月和10月公布的轉換人員數(shù)據庫；若轉出機構對審核員轉換資格有異議，必須在轉換人員數(shù)據庫公布后10日內向協(xié)會的會員服務與自律監(jiān)管部書面提出。

　　7．轉出機構還可以向協(xié)會提出審核員的“轉換申報”�！掇D換暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定：“認證機構根據業(yè)務發(fā)展和人力資源配備情況，可以向協(xié)會提出轉出人員申報（以下簡稱“轉換申報”），轉換申報必須由認證機構提出，不得經過中間人提出，否則視為無效�！比裟硨徍藛T已由其所屬機構提出轉出申報，該審核員不必再向協(xié)會提出轉換申請。

　　六、 轉入機構執(zhí)行《轉換暫行規(guī)定》的責任和義務

　　1．核實查驗擬轉入審核員的《離職證明》，并向其離開機構及協(xié)會了解該審核員的有關情況和表現(xiàn)。

　　2． 填寫《申請表》，由轉入審核員本人簽字，簽屬機構的意見并加蓋公章。

　　3． 將《離職證明》和《申請表》交協(xié)會，交納50元的申請費。

　　4．配合協(xié)會受理部門在需要的時候提供進一步的證明材料。

　　5． 在收到協(xié)會出具的《機構轉換證明》后，轉入機構方可與該審核員簽訂勞動合同，安排該審核員參與本機構的認證活動。

　　七、 審核員執(zhí)行《轉換暫行規(guī)定》的責任和義務

　　1． 要有“一人一戶”的法律意識，不得同時在兩個機構從事認證活動。

　　2．在與認證機構簽訂勞動合同時，認真閱讀合同條款，依法保護個人的合法權益。

　　3． 在離開原所屬機構時，索要由機構蓋章的《離職證明》原件，該《離職證明》原件在轉入機構到協(xié)會辦理《機構轉換證明》時，協(xié)會將保留存檔。

　　4． 慎重進行執(zhí)業(yè)機構的轉換�！掇D換暫行規(guī)定》第十六條規(guī)定，在過去12個月內轉換過執(zhí)業(yè)機構的審核員，不能提出轉換申請或轉換申報。也就是說，自2006年10月13日起，轉換過執(zhí)業(yè)機構的審核員將在《機構轉換證明》開出之日起12個月內不得再提出轉換執(zhí)業(yè)機構的申請。

　　5． 選擇轉入機構時，要認真了解國家認監(jiān)委批準該機構的業(yè)務領域，若該機構沒有自己注冊資格相應領域的業(yè)務時，請慎重考慮，因為你的注冊資格將有無法保持的風險。例如：某審核員同時有質量管理體系和環(huán)境管理體系審核員的注冊資格，其要轉入的機構只有質量管理體系認證業(yè)務，那么該審核員的環(huán)境管理體系審核員注冊資格將面臨無法滿足年度確認要求的風險。

　　6． 審核員轉換執(zhí)業(yè)機構，還應遵守與原所屬機構簽訂的勞動合同中有關競業(yè)限制的約定。

　　7． 在轉換執(zhí)業(yè)機構過程中，審核員應配合協(xié)會提供進一步的證明材料。

　　8． 審核員也應認真查詢協(xié)會于每年4月和10月公布的轉換人員數(shù)據庫。因為認證機構可以就某個審核員向協(xié)會提出“轉換申報”，只要其滿足《轉換暫行規(guī)定》第十五條和第十六條的規(guī)定，協(xié)會審核后即可將該審核員列入轉換人員數(shù)據庫。該審核員若對本人的轉換資格有異議，必須在轉換人員數(shù)據庫公布后10日內向協(xié)會書面提出。

　　八、 協(xié)會在辦理轉換執(zhí)業(yè)機構手續(xù)時的責任和義務

　　1． 協(xié)會承諾，將在收到申請資料的5個工作日內作出是否受理的結論。

　　2． 協(xié)會在審核轉換申請/申報時，將與相關方進行溝通確認。

　　3． 若所需材料齊全、符合要求且申請費已交，協(xié)會將在7個工作日內開出《機構轉換證明》。

　　4． 《機構轉換證明》開出后，協(xié)會的受理部門——會員服務與自律監(jiān)管部將審核員轉換執(zhí)業(yè)機構的信息傳遞至人員注冊部一部，將已轉換的審核員納入轉入機構進行管理，并在協(xié)會網站進行公告。

　　5． 協(xié)會在接到違規(guī)信息的5個工作日內，填寫《舉報及違規(guī)信息登記臺帳》，將《違規(guī)信息受理單》報秘書長批示，并在秘書長審批之日起60個工作日內完成《違規(guī)調查報告》，并根據有關規(guī)定進行處理。 

　　6． 協(xié)會在接到《申請裁決書》后30個工作日內作出結論；在接到《申請復議書》后15個工作日內進行復議，并作出決定。

　　7． 協(xié)會確保以公正、獨立的方式辦理有關手續(xù)，調查違反《轉換暫行規(guī)定》的機構和個人，處理上訴。

　　九、 關于培訓培養(yǎng)費

　　目前，有個別機構在審核員離開時要求其償付培訓培養(yǎng)費，否則拒絕出具離職證明。協(xié)會在判定此類情況時，將以雙方簽訂的勞動合同為準，若合同中無償付培訓培養(yǎng)費的約定，合同到期后轉出機構不得以此為由拒絕為轉出審核員出具《離職證明》。

　　十、 關于競業(yè)限制

　　協(xié)會在《轉換暫行規(guī)定》中給出了一個指導原則，要求審核員和認證機構雙方的合同中“若涉及關鍵和特殊崗位（如：業(yè)務研發(fā)、市場開發(fā)、人力資源管理等崗位）可增加競業(yè)限制的約定”，具體如何進行約定由審核員和認證機構雙方協(xié)商確定。

　　十一、 關于過渡期

　　協(xié)會在中認協(xié)服［2006］181號通知中規(guī)定：“2006年12月 8日至2007年1月31日為文件實施的過渡期，符合《轉換暫行規(guī)定》要求且轉換證明資料齊全的審核員可隨時到協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)機構轉換手續(xù)�！蹦敲�，過渡期之后審核員辦理轉換執(zhí)業(yè)機構的手續(xù)只能在每年的4月至6月、10月至12月進行，并且其轉換申請必須在每年3月1日至25日和9月1日至25日向協(xié)會提出，經協(xié)會受理部門審核通過并將其納入轉換數(shù)據庫之后，才有資格辦理轉換手續(xù)，未列入轉換數(shù)據庫的審核員不得轉換執(zhí)業(yè)機構。

　　十二、 關于可以轉換執(zhí)業(yè)機構的規(guī)定

　　《轉換暫行規(guī)定》第十五條關于可以進行轉換執(zhí)業(yè)機構的第五個條件中有“原所屬機構連續(xù)6個月不安排任何認證審核活動”的規(guī)定，同樣在第十六條禁止轉換的條件中亦增加了“審核員由于個人原因連續(xù)6個月未參加所屬機構安排的任何認證審核活動”的規(guī)定，從而防止個別審核員用惡意不參加審核活動來換取轉換條件。

　　十三、 關于轉換人員數(shù)據庫的公布時間

　　公布時間為每年4月和10月的第一周，是為配合原屬機構對審核員每年2月和8月的年度確認工作，在審核員未被列入4月和10月的轉換人員數(shù)據庫并辦理轉換手續(xù)之前，原所屬機構有義務為該審核員辦理年度確認手續(xù)。

　　十四、 關于“轉換人員數(shù)據庫自公布之日起2個月后關閉，協(xié)會辦理審核員轉換執(zhí)業(yè)機構的一個工作周期終止”的規(guī)定

　　這條規(guī)定，是為了促使審核員在2個月內被新的機構接納，使審核人力資源能夠在業(yè)內得到充分利用。若數(shù)據庫開到下一次公布的時間，將會造成審核員和認證機構遲遲達不成合作意向，既影響審核員的收入又影響行業(yè)審核人力資源的充分利用。

　　十五、 關于“在一個轉換周期內審核員沒有簽約，自動轉入下一次轉換人員數(shù)據庫”的規(guī)定，審核員的資格如何保持

　　數(shù)據庫在公開2個月后關閉，沒有簽約的審核員將自動轉入下一次轉換數(shù)據庫。審核員年度確認是一年一次，若該審核員在兩次轉換周期內都沒有與認證機構達成轉入意向，那么該審核員將無法保持注冊資格。這說明，該審核員要么在認證行業(yè)沒有人力資源價值，要么是自己要求不合理而需要調整自己的期望值。

　　十六、 關于審核員轉換過程中發(fā)生爭議，協(xié)會受理的上訴范圍

　　《轉換暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定：“凡在轉換執(zhí)業(yè)機構中出現(xiàn)爭議，涉及本規(guī)定程序要求和行業(yè)管理規(guī)范方面的爭議可向協(xié)會提出上訴，協(xié)會將依照本規(guī)定和相關規(guī)定做出裁決；涉及《中華人民共和國勞動法》規(guī)定方面的爭議由勞動爭議仲裁委員會仲裁”。即審核員與認證機構簽訂勞動合同內容有關的爭議，以及涉及《中華人民共和國勞動法》規(guī)定方面的爭議，不在協(xié)會受理的上訴范圍內，雙方可到勞動爭議仲裁機構申請仲裁。